当地时间3月25日,美国证券交易委员会(SEC)宣布向一名举报人提供 125 万美元的奖励,该举报人提供了具体和可信的信息,促使 SEC 工作人员展开调查,从而成功开展了执法行动。
在提醒 SEC 工作人员注意潜在行为后,举报人提供了广泛的帮助,从而节省了 SEC 的时间和资源。举报人确定了证人,解释了关键文件,并帮助将调查重点放在关键问题上。
SEC 举报人办公室主任克里奥拉•凯利 (Creola Kelly) 表示:“今天的奖项强调了 SEC 对奖励有功的举报人的承诺,这些举报人提供了推动该机构执法工作的宝贵信息。” “这位举报人提供了高质量的信息和模范合作。”
就在不久前的3月12日, SEC宣布向一名举报人发放约1400万美元奖金,该举报人在网上发布报告,揭露了一起正在进行的欺诈行为。
2020年6月,SEC曾向一名举报者发出5000万美元(约合人民币3.3亿元)的历史最高奖励,但仅时隔4个月,该机构再次打破记录,发放1.14亿美元(约合人民币7.6亿元)天价奖励。
自 2012 年首次颁发奖金以来,SEC 已向 256 名个人授予了大约 12 亿美元。所有款项均来自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金完全来自违反证券法人士上交给美国SEC的制裁款项。当举报人自愿向 SEC 提供能够成功执法的原始、及时和可信的信息时,他们就有资格获得奖励。当相关罚金超过100万美元时,举报人的奖励可以是相关罚金的10%到30%。
根据《多德-弗兰克法案》的规定,SEC 保护举报人的机密性,并且不会披露任何可能泄露举报人身份的信息。据了解,举报人帮助美国SEC揭露的可疑行为的范围非常广,包括庞氏骗局、内幕交易、市场操纵和贿赂等。