2个月就撑不住了!指数投资大佬的“生死抉择”

机构来源:财通社2023-09-25 17:45阅读:32416

来源:财通社

作者:何剑岭

9月25日收盘,券商股在上周五雄起1天之后,又萎了……

截至收盘,券商股领跌两市,几乎一片惨绿,不光太平洋证券、首创证券这样的小市值券商股大跌逾5%,就连华泰证券、中信证券这样的千亿级“大象”也跌了超过3%。

从整个证券行业指数来看,近2个月内券商股就“硬气”了2次,一次是7月28日,另一次是8月28日,其余时间都表现拉胯,“渣男”再次实锤。

市场传言可不是随便说说的:“渣男”券商股不光偷心,为他付出感情还会亏钱。

这一次,不光散户亏钱,连基金也喊遭不住了。

能不能“续命” 节后见分晓

近日,鹏扬国证财富管理ETF发布了资产净值连续低于5000万元的提示性公告。

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鹏扬国证财富管理ETF公告

9月14日发布的公告显示,截至9月12日,该基金已连续已连续30个工作日基金资产净值低于5000万元。

这意味着什么?当然意味着有清盘的风险啦!

公告显示,“《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的……连续50个工作日出现前述情形的,基金合同终止”。

也就是说,从9月13日起,鹏扬国证财富管理ETF还有20个工作日可以“保命”。简单算算,大约在中秋国庆假期之后的2、3天内就将有个结果。

2个月缩水9成

更让人想不到的是,鹏扬国证财富管理ETF成立于6月29日,7月13日公布的规模是3.1亿元,7月20日起上市交易。

而公告显示,截至9月22日,该基金最新的规模仅为0.37亿元。

也就是说,短短的2个月时间,鹏扬国证财富管理ETF的规模就缩水了近9成,这未免太离谱了一点吧!

规模缩水这么多,人们首先想到的是:业绩太差,单位市值不行了吗?

然而并不是。

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成立以来正收益7.7%

正相反,Wind数据显示,与近2个月大盘虚弱的走势相比,鹏扬国证财富管理ETF绝对算是优秀的了。

自成立以来,鹏扬国证财富管理ETF实现正收益7.7%,截至9月22日单位净值为1.077。期间,市场被动指数型基金的收益为-4.06%,沪深300的收益为-2.65%。鹏扬国证财富管理ETF的表现远超市场同类产品近12个百分点。

那么,为什么鹏扬国证财富管理ETF的规模还会缩水到“迷你”基金的级别呢?

想来想去,恐怕只有一种可能:被赎回太多了。

龙头券商重仓持有

鹏扬国证财富管理ETF的上市公告书显示,前十大重仓股票均是券商及银行股。

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前十大重仓股票

从名单来看,前十大重仓股中,有6只券商股、4只银行股。

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东财证券行业指数走势

因此,上面鹏扬国证财富管理ETF的单位净值变动走势图,与证券行业指数的走势图高度重合。

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前10名基金份额持有人

上市公告书显示,鹏扬国证财富管理ETF的前10名基金份额持有人中,有5名持有比例超过1%,前3名持有比例均在2.25%左右,均超过700万元,而且全是龙头券商。

在业绩不错的情况下能够引发基金规模缩水9成,机构持有人的赎回恐怕脱不了干系。

指数投资大佬“掌舵

官网介绍显示,鹏扬基金管理有限公司是全国首家“私转公”基金公司,成立于2016年7月6日,是经中国证监会批准成立的全国性基金管理公司,总部位于北京,目前在北京、上海、深圳设有分公司。

Wind数据显示,鹏扬基金目前管理着75只基金,资产规模909.85亿元。就规模来看,鹏扬基金以债券型基金为主,规模占比超过2/3。

不过,真正让鹏扬基金出名的是指数型基金,其中也包括上面提到的鹏扬国证财富管理ETF。

据介绍,鹏扬基金近年来在特色指数领域发力,发行了多只业内首创产品:300质量低波和500质量成长分别是沪深300和中证500的首只质量因子聪明指数基金;数字经济ETF及联接基金是业内首只数字经济主题指数ETF及联接基金;财富管理ETF是业内首只财富管理主题ETF;30年国债ETF是业内首只超长期债券ETF。

而这些“王牌”产品的基金经理,均是施红俊。

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施红俊管理总规模84.51亿元

Wind数据显示,施红俊是一位基金“老将”,有着18年的证券从业经验,现管13只基金产品,总规模84.51亿元。

同时,他还是同济大学管理学博士,曾任大公国际资信评估有限公司上海分公司中小企业评级部部门经理,中证指数有限公司研究员、固定收益主管、研究开发部副总监。现任鹏扬基金管理有限公司数量投资部总经理兼指数投资总监。

财通社声明:文章内容仅供参考,不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担!

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