董秘培训高管“合规”交易,这个案例就够了!

来源:董秘学苑2021-09-16 07:24阅读:2347

董秘千言万语不如监管层一罚,说到短线交易,很多上市公司高管以为没被发现或者发现了道个歉上交所得就可以了,实际上严重的情况还会被监管层行政处罚,9月15日晚间,江苏证监局向南大环境董事董迎雯下发行政处罚决定书,给予警告并处以20万元罚款,原因是其丈夫短线交易公司股票。

资料显示,董迎雯女士,1967年4月出生,硕士学历,工程师,副总工程师,研究员级高级工程师,历任盐城市大丰区环境监测站总工程师,南京博环环保有限公司总工程师,公司副总工程师,现任公司董事、总工程师。

南大环境在2020年8月24日作为首批创业板注册制企业实现上市,董迎雯在公司上市前就担任了董事和总工程师。

上市后没几天,董迎雯的配偶秦红卫控制并操作本人账户于2020年8月31日买入100股“南大环境”后,当日又卖出200股“南大环境”。

自2020年8月31日卖出“南大环境”至2020年10月28日期间,秦某某多次买卖“南大环境”,累计买入14,800股,成交金额183.7万元,累计卖出16,200股,成交金额203万元。截至2020年10月28日,秦某某已将其持有的“南大环境”全部卖出,并将所得收益5990元上交公司。

实际上除了短线交易外,因公司2020年第三季度报告的披露时间为2020年10月29日,秦红卫先生于2020年10月21日至2020年10月28日期间交易公司股票的行为,违反了上市公司董事、高级管理人员及其配偶不得在窗口期买卖公司股票的相关规定。

上市公司高管短线交易是违规交易中比较常出现的一幕,隔三岔五就会看到上市公司公告董监高为此致歉,赚了的上交公司,赔了的就单纯致歉了。被立案调查的还是较为少见的。

最近还因短线交易被立案调查的还有热景生物时任监事韩伟先生,2021年8月,证监会下发《立案告知书》,韩伟先生已经公告辞职。

2021年8月12日,公司披露公告称,韩伟的配偶于2021年3月12日至4月20日期间,陆续买入公司股票18,000股,买入金额合计90.61万元;后于4月20 日,卖出公司股票3,000股,卖出金额42.95万元。按照3000股买入均价和卖出均价计算,收益在28万元左右,这些收益按理都要上交给公司,将来监管层罚单下来,可能还要追加处罚,所以高管们千万不要违规交易啊。公司2021年4月23日披露2020年年报,4月20日的交易时间也是敏感期。

2021年7月,福成股份实控人因短线交易收到河北监管局的行政处罚决定书。其于2018年2月2日至2018年2月8 日买入福成股份股票350万股,2018年2月13日卖出福成股份股票5.66万股,于2018年2月14日至2018年5月9日买入福成股份股票164.49股,2018年8月8日至2018年8月9日卖出福成股份股票 10.28万股,存在买入后六个月内卖出和卖出后六个月内又买入的情况。

短线交易那么多,为何有的被调查最终被行政处罚,有的就是致歉然后上交所得呢?其实对此证监会早就有过表态,就金额大小上看,以及是否存在主观故意。

综合下来,短线交易不仅要上交收益,还有被处罚的风险,甚至因被处罚而丢工作,百害无一利,各位董监高们一定要谨记,并告诫自己的另一半。

当然,目前的一个尴尬是除了短线交易外,敏感期内交易并没有上交所得一说,所以很多董监高对于敏感期交易还不敏感。

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