副总机构交流会“乱讲话”,董秘未及时阻止一起收函

来源:董秘学苑2022-01-12 08:22阅读:919

1月11日晚间,中天科技董秘被上交所予以监管警示,原因则是公司高管在机构交流会上交流内容违规,而董秘没有进行劝阻。

具体来看,2021年10月29日,中天科技提交披露2021年第三季度报告。11月1日起,有媒体报道指出,公司于机构调研会上称其“海洋板块2021年第三季度末未执行订单约90亿元,绝大部分在四季度与2022年确认”“新能源板块2021年收入接近30亿元,2022年收入可达60亿元。” 公司股价于11月1日起连续涨停2天。

经核实,2021年10月31日,公司时任董事会秘书杨栋云、时任副总经理肖方印等公司工作人员以电话会议形式召开机构调研会与机构投资者交流三季报业绩,提及部分板块业务订单量与预测性数据。

其中,公司副总经理兼海洋板块负责人肖方印表示,海洋板块2021年第三季度末未确认收入约90亿元,将在2021年第四季度与2022年确认收入。新能源板块负责人指出,电池业务2021年第四季度将确认4亿收入,2021年总体预计实现8亿收入。

以上标红的内容实际上就是违规的表述,没确认的将确认的都是尚未公开的经营性数据,是不能在交流会上进行交流的。

监管层认为,上市公司的业务订单量和预测性数据属于投资者高度关注的重要经营性信息,对上市公司股票交易价格和投资者决策可能产生较大影响,上述相关信息应当根据规则由公司在符合规定的指定媒体上真实、准确、完整地披露。但是,公司相关人员在机构调研会上透露公司重要业务板块订单量和预测性数据等信息,且公司董事会秘书未勤勉尽责,未能及时发现、阻止上述行为,公司相关信息披露不公平,信息披露管理制度存在缺陷。

时任副总经理肖方印(任期自2019年6月13日至今)作为公司高级管理人员在非法定渠道发布涉及公司重大信息,公司时任董事会秘书杨栋云(任期自 2011年3月16日至今)作为信息披露事务的具体负责人,未能勤勉尽责,对上述违规行为负有责任,一起被出具监管警示函。

上市公司高管尤其是主抓业务部门的副总“乱讲话”导致信息披露违规的案例近段时间来发生好几起了,主要原因也是业务部门高管不懂合规,看来,上市公司对于高管们的培训还是有意义的,并且仍需要加强。

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