盲目签字,董秘和独董被罚100万 财总150万元+3年市场禁入

来源:董秘学苑2022-10-10 09:25阅读:14325

来源:董秘学苑

虽然公司已经退市,但是监管的处罚并没有缺席,近日, 北京证监局对中天能源下发了《行政处罚及市场禁入事先告知书》,从处罚结果上看,属于重罚,目前公司已经退市到了三板市场。

据《事先告知书》:

1、中天能源披露的2017年至2019年半年报、年报存在重大遗漏,遗漏的主要是公司对外担保事项的披露,据调查,经原实际控制人邓天洲、黄博共同组织、策划、决策、实施,以签署《保证合同》《借款担保函》等方式,未履行公司审议决策程序,中天能源在2017年6月22日至2018年7月19日期间,累计发生对外担保金额共计6.6亿元,公司在上述期间的定期报告对此并未进行披露。

2、虚增2019年、2020年利润,导致2019年、2020年年报存在虚假记载,主要体现为少计提担保相关预计负债,虚增2019年利润0.72亿元,虚增 2020年利润0.64亿元;少计提应收款项减值准备,致使2020年年报虚增利润3.24亿元。

关于案涉相关应收款项减值准备计提事项,审计机构就公司2018年年报出具了保留意见,就公司2019年年报、2020年年报出具了带强调事项段的无保留意见。也就是说审计机构提醒了公司。

虽然审计机构有提醒,但是公司董监高仍旧在定期报告上签字保真。

定责上:

1、邓天洲、黄博作为实际控制人,合计分别处以360万元罚款,并分别采取10年证券市场禁入措施;

2、对时任董事、联席总经理施清荣、时任董事、总经理黄杰、时任财务总监孟志宏给予警告,并分别处以150万元罚款,分别采取3年证券市场禁入措施。

3、对时任董事、审计委员会成员郜治宙、时任独董、审计委员会成员卢申林、时任独董、审计委员会成员程仕军、时任董事会秘书由海涛给予警告,并分别处以100万元罚款;

4、对时任董事焦祺森、林大湑、敖宇、张涛,时任独董秦丽萍、陈亦昕,时任监事甘懋旭、林源、周路、沈宇健,时任高管徐天啸、陈瑞年、谢支华给予警告, 并分别处以50万元罚款。

从量罚上看,除了实控人、董事长、总经理外,既然是财务问题,财务总监首当其冲,但是次之的是,审计委员会的成员以及董秘,比如作为两个独董,都因为兼任审计委员会成员,都被罚款100万元,而从年报津贴上看,每年却只有10万元的津贴。

签字就要负责,尤其是在审计机构提出了保留意见的定期报告上签字……,目前还处于《事先告知书》阶段,相关当事人仍旧可以申辩,申辩完成后,监管将下达《决定书》。

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