首家新三板小IPO被立案调查,包容不代表没有“底线”!

来源:梧桐树下v2020-12-03 09:00阅读:1276

文/梧桐小编

12月2日晚,证监会宣布对北京蓝山科技股份有限公司(830815)申请向不特定合格投资者公开发行并在精选层挂牌过程中涉嫌信息披露违法违规行为立案调查!这是申报精选层并公开发行股票的新三板挂牌企业中第一家被证监会立案调查的。证监会通告指出:包容不代表没有“底线”,证监会始终按照“敬畏市场”“敬畏法治”的要求,严格履行监管职责,以信息披露为中心,把“该管的”管住管好,督促各方归位尽责,建立健康的新三板市场生态。在沪、深交易所11月27日晚上分别发布新三板挂牌企业向科创板、创业板转板上市办法征求意见稿之际,对涉嫌信息披露违法违规的蓝山科技进行立案调查,必将起到很大的市场震慑作用。

一、公司控股股东为香港公司,实际控制人为母子俩

公司主要从事光传输和接入网络通信产品的研发、生产(外协)和销售,2014年6月20日挂牌新三板,目前总股本3.384亿股。

公司控股股东为赛博香港,持有公司总股本的比例为69.20%。

公司实际控制人为自然人 Zhao Ruimei 和谭澍,两人系母子关系。其中母亲Zhao Ruimei,1949年出生,具有圣基茨和尼维斯国籍,现任公司董事,儿子谭澍,1977年出生,现任公司董事长、总经理。

二、营业收入停止增长,最近两年净利润均低于2017年

2017年、2018年、2019年,公司营业收入分别为6.76亿元、6.42亿元、6.74亿元,扣非归母净利润分别为6997万元、4246万元、4677万元。营收、净利润在2018年双双下降后,2019年虽有回升但仍低于2017年,特别是2019年在营收与2017年相差无几的情况下,扣非归母净利润比2017年下降33.16%。

三、选择的具体进层标准

公司选择《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》第十五条第二款之“(三)市值不低于 8 亿元,最近一年营业收入不低于 2 亿元,最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于 8%”作为进层标准。

四、募投项目

公司拟募集资金2亿元,分别用于研发项目投入6000万元、偿还银行贷款1亿元、补充公司流动资金4000万元。

五、公司拟调整生产模式、客户集中度较高

1、公司拟调整生产模式

报告期内公司主要采取自主生产方式。经公司2020 年第一次临时股东大会审议批准,公司生产模式由以自主生产为主,调整为外协加工生产模式。

2、客户集中度较高 

报告期内,公司向前五名客户的销售金额(受同一实际控制人控制的客户合并计算)占当年销售总额的比重均超过 78%,客户集中度较高。

六、公司已于2月前撤回申请

根据公开发行股票说明书(申报稿),公司拟发行新股8000万股,保荐机构为华龙证券。

蓝山科技申报精选层并向不特定合格投资者公开发行的申请2020年4月29日获得股转公司受理,5月12日获得问询,9月22日公司向股转公司申请撤回申请文件,股转公司于9月25日决定终止审查。

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