【新版董监高持股变动规则公开征求意见】证监会日前就整合工作涉及的27件规范性文件向社会公开征求意见。业内人士注意到，此次证监会修改公布的《上市公司独立董事规则（征求意见稿）》，吸纳了《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中关于完善独立董事制度、发挥独立董事作用等内容。此外，《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（征求意见稿）》按照新证券法，将定期报告修改为年度报告、半年度报告，明确季度报告的窗口期为“公告前十日内”，删除“重大事项披露后2日内不得买卖”的要求。（中证报）

【上市公司监管法规体系 30年来迎首次全面整合修订】资本市场上市公司监管法规体系30年来迎来首次全面整合修订。日前，证监会宣布就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见。在思路上，本次整合修订坚持市场化、法治化方向，把握“搭好体系框架，避免内容大改”原则，聚焦构建科学简明的上市公司监管法规体系，对于实践证明行之有效的内容在整合后继续适用。在具体方法上，注重强化持续监管与发行、再融资、并购重组、退市等业务领域的有机联系，注重强化证监会与沪深交易所规则的功能互补和沪深交易所之间市场规则的协调一致。（经参）

【全国人大财经委刘新华：加快碳市场建设，广州期货交易所应适时推出碳期货交易】全国人大财经委员会副主任委员、证监会原副主席刘新华表示，进一步完善绿色服务发展的金融支持机制，应该在制度体系、市场机制、产品供给三个方面形成改革创新的合力，更好的促进绿色发展。刘新华认为，在制度体系方面，应当在制度体系上完善绿色金融的支持政策，健全绿色金融的标准体系。在市场机制方面，我国的碳市场碳期货等风险管理工具缺失，碳价预先机制尚不完善，应加快推进碳排放市场建设，广州期货交易所应适时推出碳期货交易。在产品供给方面，应继续推进绿色信贷、绿色债券和绿色保险创新。（21财经）

【上市公司独立董事规则征求意见 吸纳有关完善独董制度相关内容】证监会近日就整合涉及证监会的27件规范性文件（合并后制定规则6件、修改17件、废止4件）向社会公开征求意见，其中包括《上市公司独立董事规则（征求意见稿）》。证监会在《独立董事规则》起草情况说明中表示，现行《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》对上市公司独立董事的任职条件、选举程序、职责、应具备的独立性和履职保障等事项提出了指导意见。本次修订主要解决： 一是对原有内容统一编排和改写 ， 增强规则的使用性 。《独立董事指导意见》发布时间较早且为政策指导性文件，改写为《独立董事规则》。 二是修改规则之间不一致的内容 。根据新法优于旧法的原则，对《独立董事指导意见》与《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》（以下简称《股东权益保护规定》）《上市公司章程指引》等相关规定不一致的地方进行修改，保证法规之间的一致性。 三是 吸纳散落别处的规则内容。 《独立董事规则》吸纳《股东权益保护规定》的相关内容。

【三家券商及券商资管被罚，原因曝光】资管机构的合规风险问题始终是监管关注的“重中之重”，年末又有三家券商及券商资管因产品运作中存在风险评估不到位等问题遭到监管处罚。证监会近日通报，招商证券资产、国元证券、长江证券（上海）资管三家机构存在资产管理产品运作不规范，投资决策不审慎，投资对象尽职调查和风险评估不到位等问题，责令招商证券资产、长江证券（上海）资管改正，3个月内向当地证监局提交整改报告，同时对国元证券采取出具警示函的行政监管措施。（中国基金报）

【现场检查“全覆盖” 券商风控监管趋严】记者日前获悉，证监会近期对16家证券公司全面风险管理落实情况开展了现场检查。检查发现，被检查公司在落实全面风险管理要求上主要存在风险管理信息系统全覆盖尚存“盲点”、对业务风险的识别和管控能力有待提升等五大类问题。证监会表示，将对尚未开展全面风险管理检查的证券公司实施“全覆盖”现场检查，并适时对已检查公司的整改情况开展“回头看”专项检查，对发现的问题，将依法严肃处理。（中国证券报）

【华虹计通：因涉嫌信披违法违规 证监会决定对公司立案】华虹计通公告，因涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案。

【证监会核发1家企业IPO批文】据证监会11月26日消息，近日，证监会按法定程序核准了以下企业的首发申请：江苏泰慕士针纺科技股份有限公司。

证监会核发1家企业IPO批文，含科创板、创业板在内，本周共9家企业获得IPO批文。

【距离上报仅仅一个半月 南方鹏华富国等首批6只同业存单指数基金获批】据证监会官网最新披露，富国、鹏华、惠升、中航、南方、华富等6家基金公司上报的同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金获批。据了解，截至目前已经超70家基金公司申报该产品，其中既有华夏、富国、招商、易方达等一批头部基金公司，也不乏汇泉、中航等中小型基金公司，本次获批距离上报仅一个半月。（财联社）

北特科技：因涉嫌信息披露违法违规，证监会对公司立案。

郑商所：经郑州商品交易所第七届理事会第十七次会议审议通过，并报告中国证监会，郑商所对《郑州商品交易所期货交易细则》《郑州商品交易所指定存管银行管理办法》及《郑州商品交易所期货交割细则》进行了修订，现将修订案予以发布，自发布之日起施行。合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者可以参与郑商所期货、期权的具体品种和时间，由郑商所另行通知。

【证监会就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见】据证监会11月26日消息，今日，证监会就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见。

证监会：二是内容更为规范合理。在“避免实体内容大修大改”的前提下，优化上下位规则关系，尽量“找平”沪深交易所规则的章节体例并维持两所规则内容上的合理差异，技术上合并同一事项规则、修改废止不符合实践或存在矛盾的规则，统一文字表述和格式体例。三是数量显著减少。整合后证监会规则94件，沪深交易所规则88件，更为简明、清晰、友好。

证监会：整合后，上市公司监管法规主要呈现以下特点，一是体系化繁为简。业务分类包含信息披露、公司治理、并购重组、监管职责四大类；在层次上，证监会层面构建基础规则、监管指引、规则适用意见3个层次，交易所层面构建自律监管规则、自律监管指引、自律监管指南3个层次，行政监管与自律监管实现有效衔接。

证监会就上市公司监管法规体系整合涉及相关规则公开征求意见。

证监会：证监会现行关于上市公司监管的部门规章以下层级规则、沪深交易所现行关于上市公司监管的自律监管规则将归并整合为182件，数量压缩60%，这是资本市场上市公司监管法规体系30年来的首次全面整合修订。现就整合涉及证监会的27件规范性文件（合并后制定规则6件、修改17件、废止4件）向社会公开征求意见。

【中国证监会原发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅接受监察调查】据中央纪委国家监委网站11月26日消息，据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息：中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。

【中国证监会原发审委委员朱毅接受监察调查】据中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、江苏省监委消息：中国证券监督管理委员会第十四届、十五届、十六届主板发审委委员、上海监管局原调研员、国泰君安证券股份有限公司投资银行部总经理朱毅涉嫌严重违法，目前正接受监察调查。

上期所：《上海期货交易所交易细则（修订版）》等实施细则经上海期货交易所理事会审议通过，并已报告中国证监会，现予以发布，自发布之日起实施。合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者可以参与上期所期货、期权的具体品种和时间，由上期所另行通知。