扬杰科技：发行全球存托凭证申请事宜获得中国证监会受理。

永太科技：GDR申请事宜获得中国证监会受理。

华友钴业：GDR申请事宜获得中国证监会受理.

【12月6日盘前重要宏观新闻】证监会主席易会满表示：把握五原则建设中国特色现代资本市场；多地密集部署政策抓好收官 提前谋划明年工作；日内上涨逾千点 人民币汇率重“回6”；5年期以上LPR下调概率大幅上升；中金所就上证50股指期权合约及相关规则征求意见。

【第三支箭”拓宽渠道，10余家上市公司抛出融资计划】11月28日，证监会发布房地产行业股权融资方面调整优化措施。据不完全统计，上述政策发布以来已有福星股份、世茂股份、北新路桥、天地源、华夏幸福、陆家嘴等逾10家上市公司发布融资计划。中银证券房地产行业首席分析师夏亦丰表示，此次适时引入“第三支箭”是对信贷、债券“两支箭”的补充，支持力度递进，支持面互补。至此，房地产行业初步形成信贷、发债、信托、预售资金、股权融资等多维度融资支持政策体系。（中证报）

【历时5年，华龙证券上市辅导终于完成】华龙证券首次公开发行（IPO）迎来实质性进展。日前，公开资料显示，华龙证券IPO完成辅导验收。该公司从2017年IPO辅导备案至今，历时5年。据悉，在辅导期内，华龙证券曾在股份代持、公司治理、子公司整改等方面进行规范。而更重要的是，华龙证券去年曾因蓝山科技项目被立案调查，随着罚单落地，华龙证券IPO不利影响得到消除。不过截至12月3日，证监会主板申请首次公开发行股票企业基本信息情况表中尚未显示华龙证券IPO获得受理。（证券时报）

【又一券商被点名！川财证券遭四川证监局出具警示函】12月5日，证监会官网显示，四川证监局对川财证券采取出具警示函措施的决定。四川证监局指出，川财证券债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。最终，四川证监局决定对川财证券采取出具警示函的行政监督管理措施。川财证券应在收到决定书之日起30日内向四川证监局提交整改报告。（中国基金报）

春秋航空：公开发行不超40亿元债券申请获证监会同意批复。

【电气风电：拟申请注册发行不超30亿元公司债券】电气风电公告，公司拟向中国证监会申请注册并在上海证券交易所公开发行不超过30亿元(含)的公司债券。

【12月5日盘前重要宏观新闻】证监会同意广期所开展工业硅期货和期权交易；沪深交易所发布新一轮“提质”三年行动计划；易会满：进一步健全资本市场功能；直线拉升逾300点！离岸人民币对美元升破7关口；上交所拟从四方面修订资产支持证券业务规则。

【12月5日盘前重要市场新闻】中国人民银行、中国证监会公告；内外部积极因素共振 A股“暖冬行情”可期；特斯拉、奥迪供应商来了，周二可申购！持续升水，市场做多情绪升温；政策利好叠加竞争格局向好 机构做多建材板块；基金成立不久即遭大额赎回 “帮忙资金”帮倒忙隐忧浮现。

【易会满：进一步健全资本市场功能】证监会主席易会满在《人民日报》撰文称，健全资本市场功能，更好服务实体经济和投资者是一项系统性工程。要建设中国特色现代资本市场，进一步健全资本市场功能，更好服务构建新发展格局、推动高质量发展。

【保荐项目未通过扣100分 券商投行业务质量评价新规试点】券商投行业务迎新规。中国证券业协会（下称“中证协”）12月2日发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，共六章二十九条，自发布之日起施行，质量评价结果定期对外公示。保荐项目或相关主体被证监会采取行政监管措施，被证券交易所采取自律监管措施、纪律处分，项目负面结果记录，项目负面行为记录等情形。其中，保荐项目未通过上市委或发审委审核，不予核准或注册，扣100分。

【宝色股份：保荐机构被证监会依法采取限制业务活动的监管措施，深交所中止审核公司定增事项】宝色股份公告，申请向特定对象发行股票收到深圳证券交易所中止审核通知，因本次聘请的保荐机构被证监会依法采取限制业务活动的监管措施。因公司与上述中介机构被采取监管措施的情形无关，本次发行的中止审核不会影响公司的正常生产经营。公司日前公告，拟向不超过35名特定投资者发行股票数量不超过4250.42万股，拟募资不超7.2亿元，投资高端特材装备智能制造项目、工程技术研究院建设项目、舰船及海洋工程装备制造提质扩能项目及补充流动资金与偿还债务等项目。

【ST宏达：收到证监会行政处罚事先告知书】ST宏达公告，公司收到中国证监会出具的行政处罚事先告知书，经查明，宏达新材涉嫌违法的事实如下：未按照规定披露实际控制人；2019年至2020年年度报告虚增收入、利润；2020年年报未计提商誉减值，虚增利润。证监会拟决定：责令宏达新材改正，给予警告，并处以300万元罚款；对实控人隋田力给予警告，并处以1000万元罚款；对时任董事长杨鑫给予警告，并处以200万元罚款；对时任财务总监乐美彧给予警告，并处以50万元罚款。

【视频 | 广期所获批开展工业硅期货和期权交易 此为广期所首个挂牌品种】证监会12月2日发布消息称，近日已批复同意广州期货交易所（下称“广期所”）开展工业硅期货和期权交易。工业硅期货和期权是广期所设立以来挂牌交易的首个品种。证监会表示，推出工业硅期货和期权，符合广期所服务绿色发展定位，对于完善工业硅价格形成机制、提升市场主体风险管理能力和助力我国低碳经济发展具有积极意义。工业硅是“硅能源”产业的重要原料，属于绿色低碳品种。我国是全球最大的工业硅生产国、消费国和出口国。

【近10家房企火速筹划再融资，分析师：或利好两类房企和涉房但不以房地产为主业的企业】据不完全统计，自11月28日证监会恢复上市房企和涉房上市公司再融资以来，截至目前，已有龙头万科、福星股份、世茂股份、北新路桥、新湖中宝、大名城、陆家嘴、华夏幸福、天地源等近10家企业公告筹划再融资。招商证券研究发展中心房地产行业首席分析师赵可认为，房企再融资功能恢复，或利好现金流偏紧且剩余价值偏足的房企，或可通过再融资募集资金推动存量项目“保交楼”，而后通过较优货值“重返市场”；利好当前具备保障房建设能力的房企，或可通过再融资募集资金加快加大业务开展；利好涉房但不以房地产为主业的企业在 A 股市场融资。（券商中国）

【*ST凯乐连续5年虚增营业收入 或面临重大违法强制退市】12月2日晚间，*ST凯乐发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。经查，公司2016年至2020年定期报告存在虚假记载，累计虚增营业收入512.25亿元，虚增营业成本443.52亿元，虚增利润总额59.36亿元。公司可能触及《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》等相关规则，可能被实施重大违法强制退市。

【*ST凯乐连续5年虚增营业收入 或面临重大违法强制退市】12月2日晚间，*ST凯乐发布公告称，公司收到中国证监会《行政处罚和市场禁入事先告知书》。经查，公司2016年至2020年定期报告存在虚假记载，累计虚增营业收入512.25亿元，虚增营业成本443.52亿元，虚增利润总额59.36亿元。公司可能触及《上海证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》等相关规则，可能被实施重大违法强制退市。

【深交所就资产支持证券业务规则公开征求意见】据深交所12月2日消息，为进一步支持、规范资产支持证券业务发展，保护投资者合法权益，按照中国证监会统一部署，深交所在《资产证券化业务指引（2014年修订）》等现行业务规则基础上，结合业务发展状况，整理形成《深圳证券交易所资产支持证券业务规则》，并向社会公开征求意见，截止时间为2022年12月9日。