你们家董秘办多久会去查一次大股东的持股状态？我们都知道，绝大多数大股东的持股都处于质押状态，一旦涉及经济纠纷就很有可能持股被冻结，对于大股东来说，这是个丢人的事情，所以很多时候并不会配合上市公司及时进行披露，所以关于这方面的信息披露就需要董秘办工作人员自己及时去发现，否则，董秘就会因为未尽勤勉被罚。

1月3日，ST中捷发布公告，于12月30日收到《行政处罚事先告知书》：

公司违规一共有三，分别是：

1、大股东股份被冻结未及时披露；

2、子公司对外投资未及时披露；

3、定增收购标的出现破产未及时披露（定增方案实施过程中）；

关于大股东股份被冻结未及时披露，2018年3月30日，中捷资源控股股东中捷环洲持有的1.2亿股中捷资源股份被甘肃省高级人民法院轮候冻结，占中捷环洲所持公司股份的100%，占中捷资源总股本的17.45%，冻结期限为24个月。2018年4月18日，上述股份被浙江省杭州市中级人民法院轮候冻结，冻结期限为36个月。2018年4月27日，上述股份被广东省深圳市中级人民法院轮候冻结，冻结期限为36个月。中捷资源未按规定披露上述事项，直至2018 年6月6日才发布《关于股东股份被司法轮候冻结的公告》予以披露。

从3月被冻结，4月的两次轮候冻结，共三次冻结，上市公司都没有发现并披露，一直到6月才从中登公司处查询到这个重大事项。

很多人可能会去理解为，股东股份被冻结理应通知上市公司，未及时披露，股东占主责，上市公司占次责，但是并不是这样的，上市公司有及时查询的义务。

浙江证监局认为，在这项违规中，时任董事会秘书郑学国未通过中登公司平台查询相关信息，未在工作中及时发现相关情况，未勤勉尽责，是直接负责的主管人员。 

关于子公司对外投资未及时披露，2015年11月26日，中捷资源全资子上海盛捷与东宁华信签署《股权质押合同》，合同中载有“（上海盛捷向东宁华信支付）增资首付款3亿元、30亿投资款”等内容。合同盖有上海盛捷公司印章并有中捷资源时任董事长马建成签名。

2015年12月23日，上海盛捷与东宁华信签署《合作协议书》，约定上海盛捷收购东宁华信股权1亿元，再向东宁华信增资1.71亿元，合计2.71亿元，占中捷资源2014年经审计净资产的18.95%，协议书盖有上海盛捷公司印章。

2016年4月8日，上海盛捷与东宁华信及时任控股股东、法定代表人李某民、玉环德康签署《合同权利义务转让确认书》，约定上海盛捷在上述2015年12月23日签署的《合作协议书》中的权利义务全部由玉环德康承接，所涉金额占中捷资源2015年经审计净资产的 26.6%，确认书盖有上海盛捷公司印章。

上述事项虽然是发生在子公司身上，但是作为公司控股/全资子公司，对外投资金额达到了信息披露标准也是要及时进行披露的。

时任董事会秘书王端（任期2014年7月1日至2016年12月2日）未勤勉尽责，是直接负责的主管人员，为此被罚。

关于定增收购标的出现破产未及时披露，2015年6月23日，中捷资源发布《非公开发行股票预案》，称计划面向10名特定投资者，发行不超过13 亿股股票，募集不超过81.9亿元，其中15.8亿元用于江西金源95.83%股权。

2015年12月24日，中捷资源发布《关于收到<中国证监会行政许可申请受理通知书>的公告》，称中国证监会决定对公司提交的非公开发行股票申请予以受理。

2017年12月25日，万载县人民法院受理江西金源破产重整一案，并于2018 年1月11日指定江西鸿韵律师事务所担任管理人。2018年1月25日，万载县人民法院在人民法院公告网上公告该事项。

作为公司定增收购的标的，出现了破产情形，公司理论上应该作为重大事项进展进行及时披露。

但是，截至2018年3月8日公司发布《关于终止公司非公开发行股票事项并撤回申请文件的公告》披露终止非公开发行股票事项，也未披露江西金源破产事项。 

时任董事会秘书郑学国负责联系中介机构，未持续关注已披露事项重大进展，未勤勉尽责，是直接负责的主管人员。

对于要收购的标的要破产未及时披露有几种可能，一种是公司知道标的要破产，但是反正也计划着要终止整个定增，所以就觉得没有必要去披露；另一种是，公司并不知道标的公司破产了。

在上述三个违规中，两任董秘郑学国、王端都被给予警告，并处以3万元罚款的处罚。

《行政处罚事先告知书》之后，公司及相关责任人可以进行申辩。