震惊！湘财证券成10起诉讼被告，或涉300亿融资诈骗大案

机构来源：财通社2023-09-06 15:00阅读：43018

来源：财通社

作者：何剑岭

9月5日晚间，一则涉及金额高达17亿元的16起诉讼、仲裁公告震惊券业。

这则公告的主角是湘财证券的母公司湘财股份（600095）

湘财股份公告

湘财股份发布的《关于诉讼（仲裁）事项的公告》显示，公司连续12个月未披露的诉讼、仲裁的数量为16起，涉及金额为1,695,702,436.15元（含本次10起诉讼）。公司是这些诉讼、仲裁的被告之一，案件诉讼处于一审阶段。

湘财股份同时表示，相关案件对公司本期利润或期后利润的影响具有不确定性，实际影响以法院或仲裁机构的最终判决或裁决为准。

其中10起案件涉案金额16.78亿元

在诉讼、仲裁的细节方面，湘财股份指出，子公司湘财证券于近日收到江苏省南京市中级人民法院送达的（共计10起案件）起诉状、举证通知书等文件，涉案金额为1,678,130,928.02元。

本次诉讼的原告都是云南国际信托有限公司，被告包括：苏宁易购集团股份有限公司苏宁采购中心、广东中诚实业控股有限公司、广东康安贸易有限公司、罗静、湘财证券股份有限公司。

云南信托以侵权责任纠纷为案由，认为多名被告的行为共同造成了云南信托经济损失。上述主体应承担侵权责任，连带赔偿云南信托的全部损失。

云南信托主张的诉讼请求是：判令被告连带赔偿原告因罗静等人侵权行为遭受的损失，损失包括提前回购价款及违约金。

除了上述10起案件之外，公告还公布了一起湘财证券为原告、贺亚辉为被告的融资融券交易纠纷，涉及金额1183万元；其他单笔在1000万元以下的诉讼、仲裁案件（合计6起），涉及金额574万元。

湘财股份在公告末尾指出：“上述案件涉及的信托产品，湘财证券作为代销机构的，曾有投资者对云南信托、湘财证券等机构提起过诉讼”，但各级法院均未支持相关要求湘财证券的连带或赔偿等诉讼请求。

关键词：云南信托、苏宁易购、罗静

先来看看湘财证券的情况。

湘财股份1997年上市，曾名为哈尔滨高科技(集团)股份有限公司。2020年公司发行股份购买湘财证券股份有限公司，公司主营业务转型证券服务业，业务涵盖证券服务、制药、防水卷材、贸易等，大股东新湖控股有限公司持股40%。

目前，湘财股份为“新湖系”旗下的主要金融投资平台，核心就是湘财证券，而新湖中宝为“新湖系”另一核心资本平台。过去，新湖系旗下包括新湖中宝、湘财证券、新湖控股等相关公司之间关联交易频繁，曾遭证监部门曝光。

今年上半年，湘财股份取得总营收12.9亿元，同比下滑45.6%，营收4.03亿元，同比下滑72.8%，归母净利1.37亿元，较去年亏损8260万元扭亏为盈。

湘财股份解释说，一是来自湘财证券自营、投行及子公司经营业绩有较大幅度增长，二是参股公司上海大智慧一季度确认诉讼赔偿收入，净利大幅增长。

云南信托方面，公司官网显示，云南国际信托有限公司成立于1991年，2003年经中国人民银行批准，由原云南省国际信托投资公司增资改制后重新登记为非银行金融机构，2007年根据《信托公司管理办法》的有关规定，公司经中国银行业监督管理委员会批准同意，换领《中华人民共和国金融许可证》，属于68家持有信托经营牌照的信托公司之一，全面开展监管批准的所有信托业务。

截至2021年末，存续信托业务规模总额3,312亿元，其中，投入实体经济的信托资金规模占比73.82%。公司特色业务涵盖了服务类信托、资金信托、家族信托、慈善信托、证券投资类信托、资产证券化、绿色信托等。

Wind数据显示，云南省财政厅100%持股的云南省国有金融资本控股集团有限公司，是云南信托的大股东，持股比例25%。涌金实业（集团）有限公司持股比例24.5%，属于“涌金系”的成员。

苏宁易购方面，公开信息显示，公司今年上半年营收340.41亿元，同比下滑8.52%，归母净利亏损19.3亿元，较去年亏损27.4亿元收窄29.6%；经营净现金流19.4亿元，同比增幅116%。

截至6月底，苏宁易购账上货币资金186.2亿元，短期借款324.09亿元，一年内到期非流动负债117.6亿元，其中涉及一年内到期的长期借款及应付债券合计40.6亿元，依此来看，短债偿付压力非常艰巨。

那么，是什么事情把湘财证券与云南信托、苏宁易购联系了起来呢？

就是“罗静”这个名字。

或因涉及300亿元“罗静案”

熟悉资本市场的人应该知道2019年曾引发轩然大波的“罗静案”。

自2019年6月案发3年多后，该案于2022年11月1日由上海市第二中级人民法院作出一审判决。承兴系公司实际控制人罗静因犯合同诈骗罪、对非国家工作人员行贿罪被判处无期徒刑，并处罚金2010万元。罗静的妹妹、承兴系资金部负责人罗岚犯合同诈骗罪、对非国家工作人员行贿罪，被判处有期徒刑17年6个月，并处罚金1010万元。其他10名涉案承兴系员工分别获3年4个月至8年不等有期徒刑。

上海第二中级人民法院刑事判决书

判决书中披露了这起供应链融资诈骗大案的诸多惊人细节：罗静在虚构应收账款债权融资过程中，使用了私刻京东和苏宁公司印章、派人冒充京东和苏宁员工、拦截被害单位寄给京东和苏宁的确认函快递等多种手段。截至案发罗静等人骗取被害单位共计300余亿元，实际损失共计88亿余元。

法院经审理查明，2011年6月，被告人罗静成为广州承兴营销管理有限公司（2018年10月更名为广东中诚实业控股有限公司）法定代表人及实际控制人，还实际控制广东承兴控股集团有限公司、广东康安贸易有限公司等公司（合称即“承兴系”公司）。2015年2月至2019年6月，承兴系公司利用其与京东公司、苏宁公司开展采购业务的供应链贸易背景，以应收账款债权转让及回购等方式进行融资。

在融资过程中，被告人罗静、罗岚安排承兴系公司使用罗岚私刻的京东公司、苏宁公司印章，伪造购销合同等融资所需资料，虛构承兴系公对京东公司、苏宁公司的应收账款，同湘财证券股份有限公司、上海摩山商业保理有限公司、诺亚公司旗下上海歌斐资产管理有限公司、云南国际信托有限公司、安徽众信金融投资集团有限公司等机构先后签订应收账款债权转让及回购合同、保理合同等合同。

在被告人罗静、罗岚的指示和安排下，承兴系10名员工分别参与了合同的签订、履行，在京东公司、苏宁公司办公场所以伪造的工牌冒充两家公司员工对接被害单位访谈、交接资料及面签合同；向被害单位展示虚假的京东公司网页、提供虚假的贸易数据及购销合同等资料；拦截被害单位寄给京东公司、苏宁公司的债权转让材料快递，在材料上加盖虚假的印章后回寄给被害单位；开设账户仿冒京东公司账户回款等。致使被害单位湘财证券、上海歌斐等对应收账款及债权转让信以为真并按照合同给付钱款，截至案发损失共计88亿余元。

此外，2016年9月起，承兴系公司在同诺亚公司及旗下上海歌斐开展融资业务及骗取上海歌斐钱款过程中，为谋取不正当利益，经被告人罗静批准，由被告人罗岚多次给予诺亚公司旗下诺亚基金负责与承兴系公司联系业务的工作人员方建华（另案处理）共计300余万港元，折合人民币200余万元。