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【行政监管在强化,又有券商因研报不合规领罚】11月30日,北京证监局发布的行政监管措施显示,中信建投证券因研报质量控制和合规审查不到位,被责令改正,而这也并非近期首家因不合规研报被监管“点名”的券商。券商研报合规监管愈发严苛。据了解,今年年中,证监会、证券业协会开展了一轮对券商研究所研报合规情况的审查。有知情人士透露,接下来或还有数家券商将因研报合规问题被监管出具罚单,具体以各地证监局披露为准。(证券时报)
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